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          關于北京證券交易所權限開通業務上線暨新三板投資者適當性標準調整的提示公告

          信息來源: 安信證券 日期: 2021-09-22 11:11

          尊敬的投資者:

                  2021年9月2日,習近平總書記在2021年中國國際服務貿易交易會全球服務貿易峰會上宣布,將繼續支持中小企業創新發展,深化新三板改革,設立北京證券交易所(以下簡稱北交所),打造服務創新型中小企業主陣地。2021年9月17日全國股轉公司和北交所相繼發布《全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理辦法》、《北京證券交易所投資者適當性管理辦法(試行)》。

                  我司將于2021年9月22日起全面支持北交所交易權限開通及新三板投資者適當性標準調整?,F將相關事項公告如下:

          一、關于北交所股票交易權限開通要求

          1.準入條件

          2.適當性匹配要求

          (1)北交所股票交易業務風險等級為中高風險,投資品種為權益類;與之匹配的投資者風險承受能力等級為積極型及以上,且擬投資品種包含權益類。該業務品種適當性匹配要求為弱匹配。

          (2)80周歲(含)以上投資者,須同時滿足最近一次風險承受能力測評等級為積極型或激進型和擬投資品種包含權益類的要求,方能開通北交所股票交易權限。

          3.交易權限開通方式

          個人投資者申請開通北交所股票交易權限,可采用臨柜或通過手機證券掌上營業廳方式辦理;申請開通全國股轉系統掛牌公司股票交易權限,可采用臨柜或通過手機證券掌上營業廳、微信營業廳、公司官網、安睿網上交易或安翼金融終端網上交易自助方式辦理。

          機構和產品投資者申請開通北交所股票或全國股轉系統掛牌公司股票交易權限,僅可以臨柜辦理。

          二、關于全國股轉系統掛牌公司股票交易權限

          本次新三板投資者適當性標準調整將創新層投資者準入資金門檻由150萬元調整為100萬元;2021年9月17日新規發布前已開通精選層交易權限的投資者,其交易權限范圍將自動擴大到創新層股票,無需投資者另行申請。新三板投資者適當性標準調整后具體準入條件如下:

          三、其他業務要求

                1.根據中國結算北京市場賬戶標識業務規則,全國股轉系統賬戶標識已變更為北京市場賬戶標識,北交所與全國股轉系統共用證券賬戶體系。帶有“北京市場賬戶標識”的賬戶才可參與北交所證券或全國股轉系統的登記及交易。

                 2.北交所公司上市前的股東、通過股權激勵持有公司股份的股東等,如不符合北交所投資者適當性準入條件,只能買賣其持有或曾持有的上市公司股票,且須簽署風險揭示書。投資者拒絕簽署風險揭示書的,我司僅提供賣出所持股票的交易權限,不接受買入或申購委托。

                 3.對于年齡在70周歲(含)以上的投資者需臨柜辦理北交所股票交易權限開通,并簽署《高齡投資者參與北京證券交易所股票交易風險須知》。

                 安信證券全國統一客戶服務熱線:95517 、4008001001。

                 特此公告。 


                                                                                                      安信證券股份有限公司

                                                                                                      二〇二一年九月二十二日        

                                             


          聲明:本公司網站提供的任何信息僅供參考,投資者使用請予以核實,風險自負。在本文作者所知情的范圍內,本機構、本人以及財產上的利害關系人與所評價的證券沒有任何利害關系。

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